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發(fā)布時間：2021-10-15 信息來源：國際科技創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺
為加大《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡稱“《條例》”）貫徹實施力度，提升政策精準送達率，北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化議事協(xié)調(diào)聯(lián)席會辦公室近期編制發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化工作操作指南和典型案例集》?！叭珖萍紕?chuàng)新中心”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中關(guān)村”公號將以專欄形式陸續(xù)推出“操作指南和典型案例”相關(guān)內(nèi)容，以擴大《條例》社會影響力，激發(fā)全社會科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化動能，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，助力北京加快國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。
本期推出第一篇“職務(wù)科技成果披露操作指南及典型案例”。
職務(wù)科技成果披露操作指南
01?單位內(nèi)部登記
注：
1.非專利科技成果是指《條例》第四十三條規(guī)定的科技成果中，除了專利技術(shù)以外的計算 機軟件、技術(shù)秘密、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種、新藥、設(shè)計圖、配方等科技成果。
2.知識產(chǎn)權(quán)申請審批表、職務(wù)科技成果登記表由各單位結(jié)合本單位情況自行制定。
3.根據(jù)《條例》第十六條，政府設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)加強科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設(shè)，提供必要的經(jīng)費保障，明確專門機構(gòu)或者專門人員負責(zé)下列工作：（一）受理科技成果登記;（二）分析科技成果應(yīng)用價值；（三）擬定科技成果權(quán)利分配及轉(zhuǎn)化方案；（四）自行組織或者指導(dǎo)、協(xié)助科技成果完成人開展科技成果后續(xù)試驗、開發(fā)；（五）申請、保護和管理科技成果的知識產(chǎn)權(quán)；（六）與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的其他工作。負責(zé)以上工作的專門機構(gòu)或者專門人員在本指南中統(tǒng)稱為“科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)”。
（一）適用對象
政府設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)、高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)。
（二）辦理流程
1. 非專利科技成果由科技成果完成人填寫《職務(wù)科技成果登記表》并提交科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)，完成科技成果登記；
2. 已申請、受理中、已授權(quán)專利由科技成果完成人按照本單位規(guī)定節(jié)點向科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)提交有關(guān)信息并完成登記；
3. 未申請專利：
（1）科技成果完成人填寫《知識產(chǎn)權(quán)申請審批表》，報單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)；
（2）科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)進行專利申請前評估：對于單位決定申請專利的職務(wù)科技成果，協(xié)助科技成果完成人通過專利代理機構(gòu)（建議通過單位遴選的專利代理機構(gòu)進行）申報專利；對于單位決定不申請專利的職務(wù)科技成果，由單位與科技成果完成人簽訂書面合同，依法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許科技成果完成人自行申請專利，科技成果完成人完成專利申報后，應(yīng)按照已申請、受理中、已授權(quán)專利要求進行科技成果登記；對于單位決定暫緩申請專利的職務(wù)科技成果，可依照本單位有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（3）科技成果完成人或?qū)＠頇C構(gòu)向單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)反饋專利信息，及時進行登記；
4. 單位對職務(wù)科技成果進行集中管理（各單位可依據(jù)自身實際情況自行制定具體登記錄入程序、管理方法）。
（三）依據(jù)文件
《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）；
《條例》（北京市人民代表大會常務(wù)委員會公告[十五屆]第19號）；
教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科學(xué)技術(shù)部《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（教科技[2020] 1號）。
（四）基本要求
1.登記材料規(guī)范、完整；
2.已有的評價結(jié)論持肯定性意見；
3.不違背國家的法律、法規(guī)和政策；
4.涉密職務(wù)科技成果的披露和專利申請應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密規(guī)定。
（五） 提交材料
1.《職務(wù)科技成果登記表》；
2.《知識產(chǎn)權(quán)申請審批表》。
（六）受理部門
各單位科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)。
（七）辦理時間
隨時辦理。
（八）問答
1.什么是職務(wù)科技成果？
答：根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條第一款對職務(wù)科技成果的定義，除了法人、其他組織、單位等科技成果完成人所在機構(gòu)的稱謂有所不同外，均明確提出“主要是執(zhí)行所在機構(gòu)的工作任務(wù)或者是成果的完成主要是利用了所在機構(gòu)的物質(zhì)技術(shù)條件”，以“執(zhí)行工作任務(wù)”和 “主要利用物質(zhì)技術(shù)條件”作為兩個重要衡量標(biāo)準，二者具備其一即可認定為職務(wù)科技成果。
2.為什么要進行科技成果登記？
答：參考《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例釋義》（以下簡稱《條例釋義》）第十六條，科技成果登記是研發(fā)機構(gòu)、高等院校的法定職責(zé)，也是科技成果轉(zhuǎn)化專門機構(gòu)或?qū)ｉT人員科技轉(zhuǎn)化服務(wù)的重要內(nèi)容。同時，科技成果登記還是《條例》第十一條第二款科技成果完成人行使自主轉(zhuǎn)化權(quán)利的前提條件之一。
3.科技成果登記有哪些方式？
答：參考《條例釋義》第十五條，研發(fā)機構(gòu)、高等院校可以根據(jù)本單位實際情況，自行建立本單位的科技成果登記制度，明確登記程序和登記標(biāo)準等。可以采取科研人員自行登記+單位審核、所屬單位（院系）登記+單位審核或者單位統(tǒng)一登記等方式進行科技成果登記。
4.科技成果登記的范圍包括什么？
答：參考《條例釋義》第十六條，科技成果登記范圍包括科技成果的名稱、產(chǎn)生科技成果的項目名稱、經(jīng)費來源、完成日期、成果形式、成果完成人、權(quán)利歸屬、保護狀態(tài)、是否屬于可轉(zhuǎn)化的科技成果、可能應(yīng)用的領(lǐng)域，以及其他需要公開披露的信息。
02?科技成果信息匯交
（一）適用對象
利用本市財政資金（含市級和區(qū)級財政資金）設(shè)立的科技項目形成的科技成果。
（二）辦理流程
1.項目主管部門在科技項目立項階段與項目承擔(dān)單位簽訂任務(wù)書（合同）時，應(yīng)明確相關(guān)工作要求，并將信息匯交情況納入項目考核指標(biāo)；
2.科技項目負責(zé)人應(yīng)在項目任務(wù)期滿后三十日內(nèi)，向所在項目承擔(dān)單位提交科技成果信息登記表、取得的知識產(chǎn)權(quán)證書，以及科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況等相關(guān)材料；
3.項目承擔(dān)單位在收到科技項目負責(zé)人提交材料后十五日內(nèi)，對材料的真實性、有效性、準確性，以及是否適宜對外公開等進行審核；審核通過的，在北京市科技成果信息系統(tǒng)（網(wǎng)址: www.bjcgdj.com）（以下簡稱科技成果信息系統(tǒng)）上提交、發(fā)布。審核不通過的，組織科技項目負責(zé)人在五日內(nèi)修改并再次提交審核，項目承擔(dān)單位應(yīng)在五日內(nèi)完成審核、發(fā)布；
4.科技成果在技術(shù)性能指標(biāo)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用等方面取得重大進展的，以及在成果權(quán)屬等方面發(fā)生重大變化的，科技項目負責(zé)人及其項目承擔(dān)單位應(yīng)在三十日內(nèi)在科技成果信息系統(tǒng)上對科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息進行變更。
（三）依據(jù)文件
《條例》（北京市人民代表大會常務(wù)委員會公告[十五屆]第19號）；
《北京市科技成果信息系統(tǒng)管理和使用辦法》（京科發(fā)[2021] 9號）。
（四）基本要求
1.匯交科技成果信息真實、準確、權(quán)屬清晰，不涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛；
2.不違背國家的法律、法規(guī)和政策；
3.涉密職務(wù)科技成果的披露應(yīng)當(dāng)遵守國家相關(guān)保密規(guī)定；
4.匯交材料規(guī)范、完整。
（五）提交材料
1.《北京市科技成果信息登記表》；
2.《承諾書》；
3.相關(guān)佐證材料。
（六）受理部門
聯(lián)席會辦公室，通過科技成果信息系統(tǒng)受理科技成果匯交。
（七）辦理時間
科技項目負責(zé)人提交材料應(yīng)在項目任務(wù)期滿后三十日內(nèi)，項目承擔(dān)單位在收到科技項目負責(zé)人提交材料后十五日內(nèi)對材料進行審核并發(fā)布。
（八）聯(lián)系方式
系統(tǒng)運營方：010-62679600
聯(lián)席會辦公室：010-55572323
（九）問答
1.哪些科技成果需要在科技成果信息系統(tǒng)上進行匯交？
答：根據(jù)《北京市科技成果信息系統(tǒng)管理和使用辦法》（以下簡稱《系統(tǒng)管理和使用辦法》） 第三條，利用本市財政資金（含市級和區(qū)級財政資金）設(shè)立的科技項目形成的科技成果，包括由北京市科學(xué)技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會，北京市發(fā)展和改革委員會，北京市教育委員會、北京市經(jīng)濟和信息化局、北京市財政局、北京市衛(wèi)生健康委員會、北京市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、北京市知識產(chǎn)權(quán)局等部門，以及各區(qū)政府、北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會（以下統(tǒng)稱項目主管部門）設(shè)立的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)等方面科技項目形成的科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，均須在科技成果信息系統(tǒng)進行匯交?？萍汲晒?括專利技術(shù)、計算機軟件、技術(shù)秘密、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種、新藥、設(shè)計圖、配方等。
2.《系統(tǒng)管理和使用辦法》什么時候開始實施?實施前利用本市財政資金設(shè)立的科技項目形成的科技成果是否需要匯交？
答：根據(jù)《系統(tǒng)管理和使用辦法》第十七條，本辦法自發(fā)布之日起三十日后實施，發(fā)布日期為2021年3月31日，因此，實施日期為2021年4月30日；依據(jù)第三條規(guī)定，對其他科技項目來源形成的科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，以及本辦法實施前利用本市財政資金設(shè)立的科技項目形成的科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，鼓勵科技成果完成人或所有人在成果權(quán)屬清晰的前提下，按照自愿原則在科技成果信息系統(tǒng)匯交、發(fā)布，推動科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
3.多個承擔(dān)單位共同完成的科技項目應(yīng)該由誰負責(zé)信息匯交？
答：根據(jù)《系統(tǒng)管理和使用辦法》第十條，科技項目涉及多個承擔(dān)單位的，由牽頭承擔(dān)單位（主持單位）負責(zé)信息匯交工作。
4.社會公眾可以使用北京市科技成果信息系統(tǒng)嗎？
答：可以。根據(jù)《系統(tǒng)管理和使用辦法》第十二、十四條，科技成果信息系統(tǒng)向社會提供科技成果信息的査詢、篩選等公益服務(wù)。企業(yè)、機構(gòu)及個人可登錄科技成果信息系統(tǒng)，免費瀏覽、查詢和篩選科技成果信息。企業(yè)、機構(gòu)及個人實名注冊登記后，可在科技成果信息系統(tǒng)上發(fā)布科技成果需求，免費獲得科技成果信息推送、供需對接等服務(wù)。鼓勵企業(yè)、機構(gòu)及個人合理開發(fā)利用科技成果信息系統(tǒng)發(fā)布的科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，開展科技成果加工、集成、熟化、包裝、推介、撮合、交易等工作，加快科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息的擴散與傳播，推動科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
典型案例
案例1：北京大學(xué)建設(shè)科技成果評估及管理系統(tǒng)，探索全流程的信息化管理新模式
【摘要】
為提升學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理和使用效率，北京大學(xué)將知識產(chǎn)權(quán)的培育與運營作為成果轉(zhuǎn)化的重點內(nèi)容，明確專利運營范圍及管理流程，設(shè)立“專利轉(zhuǎn)化基金”開展高價值專利挖掘、申請、保護和商業(yè)化等工作。積極探索以信息化手段完善管理流程，以專利申請前評估、專利申請管理、專利分級分類管理、科技成果管理和科技成果展示等功能為重點，建立了科技成果評估及管理系統(tǒng)，形成了信息化、全流程、高效率的管理新模式。
近年來，我國高校專利申請量、授權(quán)量大幅提升，但與國外高水平大學(xué)相比還存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”等問題，知識產(chǎn)權(quán)管理體系也亟須完善。《條例》明確規(guī)定，支持研發(fā)機構(gòu)、高等院校、企業(yè)等建立本單位的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，提升知識產(chǎn)權(quán)保護和運用能力。
北京大學(xué)制定《北京大學(xué)專利運營管理辦法》（以下簡稱“《專利運營管理辦法》”），在校內(nèi)建立了完整的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，由科技開發(fā)部統(tǒng)籌知識產(chǎn)權(quán)管理和運營工作，負責(zé)制定并實施北大專利運營戰(zhàn)略、管理北京大學(xué)專利轉(zhuǎn)化基金、對專利運營的技術(shù)項目負責(zé)辦理專利評估申請等工作。同時為進一步加強知識產(chǎn)權(quán)信息化建設(shè)，北京大學(xué)積極探索引入信息化手段，按照“整體規(guī)劃，分期推進”建設(shè)方針，立足“規(guī)范內(nèi)部管理、提升專業(yè)服務(wù)、促進成果推廣”的思路，建設(shè)“科技成果評估與管理系統(tǒng)”（以下簡稱“管理系統(tǒng)”），覆蓋了北京大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)保護及成果轉(zhuǎn)化活動全流程管理。管理系統(tǒng)由北京大學(xué)科技開發(fā)部負責(zé)建設(shè)、運營，主要模塊包括以下四個：
專利申請前評估。結(jié)合“《專利運營管理辦法》”中專利轉(zhuǎn)化基金的審批流程，采用自動化評審與專家評審相結(jié)合的評估形式對擬申請專利的技術(shù)成果進行評估，為申請專利提供重要依據(jù)，提升專利申請質(zhì)量。該部分包括自動化評審、專家評審等內(nèi)容。自動化評審依托市 場化專業(yè)智能評估線上產(chǎn)品對專利的新穎性、創(chuàng)造性進行初步評價；專家評審依托北京大學(xué)及戰(zhàn)略合作單位的優(yōu)質(zhì)專家?guī)熨Y源，遴選技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)法律、投資機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)等方面的專家，從技術(shù)先進性、法律風(fēng)險、市場前景等方面對技術(shù)成果進行線上評審。
專利申請管理。該模塊用于對已通過申請前評估的技術(shù)成果進行管理，可對接專利代理機構(gòu)、第三方評價機構(gòu)及國家局等資源。模塊主要包括三大重點功能：一是對接代理機構(gòu)，由具備北京大學(xué)專利服務(wù)業(yè)務(wù)采購資質(zhì)的專業(yè)代理機構(gòu)介入，根據(jù)技術(shù)交底書進行專利申請 文件的撰寫；二是提升專利撰寫質(zhì)量，依托技術(shù)經(jīng)紀人為專利申請匹配優(yōu)質(zhì)第三方評價機構(gòu)，對接權(quán)威的國家局資源，優(yōu)化機構(gòu)撰寫的文本；三是申請文件管理，對提交國家局的專利文本進行實時跟蹤，定時提醒繳費。通過專利和申請文件的各維度標(biāo)引，掌控全校專利技術(shù)布局情況，為學(xué)校專利整體布局提供數(shù)據(jù)等有力支撐。
專利分級分類管理。以現(xiàn)有國家知識產(chǎn)權(quán)平臺IP7+分級分類管理系統(tǒng)為基礎(chǔ)，結(jié)合北大實際需求開發(fā)了管理系統(tǒng)子系統(tǒng)，進行專利分級分類管理。子系統(tǒng)通過運用國家權(quán)威平臺全生命周期專利大數(shù)據(jù)、運營數(shù)據(jù)、引證數(shù)據(jù)，從經(jīng)濟指標(biāo)、法律基礎(chǔ)、市場定位、戰(zhàn)略目標(biāo)以及技術(shù)基礎(chǔ)等五個維度40余項指標(biāo)對專利價值進行分級評分，一鍵生成專利分級評估報告 及價值建議，并對專利按照戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)進行分類，形成帶有分類分級兩種數(shù)據(jù)標(biāo)簽的北京大學(xué)存量專利數(shù)據(jù)庫，在有效降低人力資源投入的同時選出有前景、有潛力、有運營價值的 專利，納入學(xué)校后期重點轉(zhuǎn)化對象，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。此外，子系統(tǒng)還可通過算法及規(guī)則對北京大學(xué)的待運營高價值專利進行潛在運營客戶分析，與其他運營平臺快速對接。
科技成果管理。有效專利數(shù)據(jù)庫和非專利技術(shù)成果庫模塊具有科技成果統(tǒng)計、查詢等管理功能與線上發(fā)布展示功能。成果庫面向北京大學(xué)師生、學(xué)校職能部門、專利代理機構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀人以及企業(yè)等開放，實現(xiàn)了高校成果與社會部門的高效對接。
管理系統(tǒng)于2020年12月7日在北京大學(xué)服務(wù)器上線（網(wǎng)址：http://pkuip.pku.edu.cn）,?截至2021年6月底共入庫專利成果18648件、非專利技術(shù)成果（項目）162項，篩選高價值專利1138件。為進一步推廣管理系統(tǒng)篩選的高價值案例，北京大學(xué)積極與國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺對接，開設(shè)“北京大學(xué)高價值專利專場”項目推薦專欄，定期發(fā)布成果。截至?2021年6月，共發(fā)布197項高價值專利，引發(fā)了科技界的廣泛關(guān)注。
【案例啟示】
科技成果轉(zhuǎn)化是一個系統(tǒng)性工程，鏈條廣、環(huán)節(jié)多、專業(yè)化要求高，建設(shè)科技成果評估及管理系統(tǒng)，可以為知識產(chǎn)權(quán)保護及成果轉(zhuǎn)化活動的全過程管理、服務(wù)與推廣提供信息化服務(wù)，具有重要借鑒意義。一是通過管理系統(tǒng)打通了知識產(chǎn)權(quán)申請保護與成果轉(zhuǎn)化運營的全鏈條工作，有效緩解了知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員不足的問題。二是以數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，通過信息化手段提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運營、保護領(lǐng)域多主體對接效率。三是運用人工智能、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等先進技術(shù)不斷進行迭代升級，提升知識產(chǎn)權(quán)管理數(shù)字化水平。四是便于與各 大權(quán)威知識產(chǎn)權(quán)平臺對接，進一步擴大科技成果的推廣范圍，加快科技成果轉(zhuǎn)化進度。
案例2：中國科學(xué)院理化技術(shù)研究所系統(tǒng)推進知識產(chǎn)權(quán)布局，為成果轉(zhuǎn)化撐起“保護傘”
【摘要】
為從源頭上解決高校院所專利質(zhì)量水平不高的問題，中科院理化技術(shù)研究所積極與社會專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业韧獠抠Y源對接，建立起專利全面分析、潛力項目遴選、專利系統(tǒng)布局等全方位工作體系，有效提高了理化所的專利集中度、降低了專利侵權(quán)風(fēng)險。
目前，高校院所存在專利質(zhì)量不高的問題，一方面是因為科研人員是為了完成各種考核任務(wù)而被動申請，另一方面是高校院所沒有足夠重視專利布局工作，在申請專利前沒有全面分析國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠Ｗo情況，未能科學(xué)系統(tǒng)制定專利申請策略，未能有針對性地設(shè)置專利壁壘、保護核心成果、規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險，導(dǎo)致在源頭上沒能提高轉(zhuǎn)化成果的質(zhì)量，輸在了起跑線上?！稐l例》明確規(guī)定，本市建立知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，指導(dǎo)和支持研發(fā)機構(gòu)、高等 院校、企業(yè)等建立本單位的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，提升知識產(chǎn)權(quán)保護和運用能力。
近年來，中國科學(xué)院理化技術(shù)研究所（以下簡稱“理化所”）通過發(fā)布實施《理化所知識產(chǎn)權(quán)專項工作立項課題管理辦法》（以下簡稱“管理辦法”），在所內(nèi)搭建了完整的工作體系， 形成知識產(chǎn)權(quán)管理的常態(tài)化機制，構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)貫穿科研全過程的新型管理體制，在中科院系統(tǒng)內(nèi)屬首次嘗試。
知識產(chǎn)權(quán)立項制。針對有知識產(chǎn)權(quán)申請需求的項目釆取分類征集、立項制度，從源頭上解決專利質(zhì)量不高的問題。知識產(chǎn)權(quán)申請人填寫理化所統(tǒng)一的申請書和答辯提綱，內(nèi)容包括技術(shù)介紹（含其可延展應(yīng)用領(lǐng)域）、對標(biāo)技術(shù)及競爭對手分析、全產(chǎn)業(yè)鏈分析、市場態(tài)勢分析、 技術(shù)及知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)及知識產(chǎn)權(quán)布局等內(nèi)容，由產(chǎn)業(yè)策劃部牽頭成立評判小組，在技術(shù)、市場、知識產(chǎn)權(quán)工作方案和內(nèi)外部團隊四個維度上進行評判是否予以立項。
專利分級分類管理。知識產(chǎn)權(quán)申請立項后，由產(chǎn)業(yè)策劃部進行后續(xù)分級管理，對于高價值專利，及時關(guān)注產(chǎn)業(yè)化動態(tài)，組織開展專利布局；對于重要專利，持續(xù)監(jiān)控維護，推動適時形成專利組合；對于一般專利，根據(jù)項目團隊意見，進行后續(xù)維護。
專利布局工作與成果培育協(xié)同開展。理化所在針對重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展專利分析、知識產(chǎn)權(quán)前瞻布局的同時，積極培育成果，尋找技術(shù)突破路徑、提高產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢等工作，力爭通過布局和培育形成有一定專利壁壘的技術(shù)組合，為后續(xù)專利形成無形資產(chǎn)在資本市場的運作做好儲備。
以低溫制冷領(lǐng)域為例，理化所的布局工作取得了突出效果，建立了大型低溫制冷裝備領(lǐng)域完整的專利池和工藝包，低溫制冷領(lǐng)域?qū)＠卸冗_到70%，重要的核心技術(shù)被層層保護， 構(gòu)建了不易攻破的堡壘。
精挑細選。理化所每年從15個科研中心遴選早期和中期有產(chǎn)業(yè)化前景的項目，通過專家評審會的方式論證項目在技術(shù)、團隊、市場前景等方面的可行性，將有價值的專利納入布局范圍。截至2021年6月，理化所在新材料、高端裝備和生物醫(yī)藥領(lǐng)域進行了20項成果專利布局，至2022年布局完成后將形成超過200項專利的專利池。
全面分析。理化所通過委托社會專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)盤點了大型低溫制冷設(shè)備的全球?qū)＠闆r，分階段建立了7個系統(tǒng)級子項目和6個部件級子項目的專題專利數(shù)據(jù)庫，對以上各個級別的子項目進行了專利分析，給出專利布局建議，形成了冷壓縮機、高速透平膨脹機、大型冷箱、油分離系統(tǒng)等六大專利包。
系統(tǒng)布局。為了破解科研人員只對單件專利進行申請，不能圍繞技術(shù)及產(chǎn)品形成系統(tǒng)、全面專利集合的弊端，理化所與社會專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)合作，讓專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人員深入研發(fā)一線，積極與研發(fā)人員互動溝通，緊密配合，找出關(guān)鍵技術(shù)部位。
通過針對專利的全面分析和系統(tǒng)布局，在低溫領(lǐng)域形成的專利含金量極高，例如理化所將14項20k以下溫區(qū)大型制冷專利集合作價5000萬元成立中科富海公司，發(fā)起階段公司注冊資本13100萬元，成為全世界范圍內(nèi)繼林德、法液空公司后第三家能夠規(guī)?；a(chǎn)大型低溫制冷系列裝備的公司，截至目前經(jīng)過兩輪增資后的中科富海估值為15億元。
理化所通過知識產(chǎn)權(quán)布局，對競爭對手的重點專利開展詳細的侵權(quán)風(fēng)險判定和回避設(shè)計，在源頭上提高了科技成果的質(zhì)量和價值。特別是在低溫制冷領(lǐng)域的突出貢獻不僅補齊了我國氫能源應(yīng)用環(huán)節(jié)的短板，還為我國戰(zhàn)略性氮資源開采、大科學(xué)裝置和熱核聚變等提供戰(zhàn)略支撐，實現(xiàn)了大型低溫裝備的自主可控，扭轉(zhuǎn)了我國在相關(guān)領(lǐng)域受制于人的局面。
【案例啟示】
專利布局是加強知識產(chǎn)權(quán)保護的有效渠道，在遭遇國外專利圍堵的情況下，優(yōu)質(zhì)合理的專利布局往往比單純追求數(shù)量更能減少風(fēng)險。理化所在專利布局方面的先進做法, 值得在京高校院所從以下三個方面學(xué)習(xí)借鑒。一是高度重視，高校院所要把專利布局看做成果轉(zhuǎn)化核心工作進行推動，在渠道、經(jīng)費、科研管理等環(huán)節(jié)給予重視，加強統(tǒng)籌管理。二是多方合作，專利布局是策略性、專業(yè)性很強的工作，高校院所往往難以獨自開展，一定要具有開放意識，引入社會專業(yè)化服務(wù)機構(gòu)，加強合作，提高布局質(zhì)量。三是形成合力，專利布局工作是一個系統(tǒng)工程，科研團隊、技術(shù)轉(zhuǎn)移部門、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)要加強合作，各自發(fā)揮自身優(yōu)勢形成合力，才能全方位推進布局工作。
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